2026年6月，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。IPO保荐 、针对深圳证券交易所指出的问题 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，
2026年3月 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，积极落实整改问责工作 。对苏华峰 、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
2026年5月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。文章指出 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。针对监管机构指出的问题 ，监管罚单几乎月月不断 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。针对监管机构指出的问题 ，其中 ，
2026年7月 ，
2026年2月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，
2026年4月，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、
2026年8月 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，西部期货已完成相关整改工作 。西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、
据西部证券2026年半年度报告 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。公司已完成相关整改工作。